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投服中心调解流程答疑

发布时间:2019-12-29 17:00:00
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小吴:胡博士您好,我一直在关注投服中心的各种新闻动态,对他们的纠纷调解业务很有兴趣,想跟您咨询一下申请纠纷调解的相关流程。 

胡博士:好的,您请说。 

小吴:投服中心一般处理的都是什么类型的纠纷呢? 

胡博士:根据投服中心的调解规则,投服中心的受理范围包括“投资者与上市公司、证券期货经营机构、资本市场其他主体、投资者之间的纠纷”,全方位覆盖了证券、期货、公募基金、私募基金、上市公司、投资咨询公司等市场主体。 

小吴:好的,如果我跟证券公司A有纠纷,需要提供哪些调解申请材料? 

胡博士:为保证投服中心的工作效率,投资者在申请纠纷调解时须提供以下材料,并保证其真实性: 

首先是纠纷调解申请书,应当包含以下两点内容:第一是您的个人信息和A证券公司的名称、地址及联系方式;第二是申请事项及相应的事实理由。 

然后需提供身份证复印件,以便核实身份信息。 

最后要提交此次纠纷的证据材料,如交易明细、合同协议等能起到帮助作用的、了解事实的材料。作为专业的调解机构,在组织调解前,投服中心会仔细研究您提交的证据材料,开展案情专题研讨会,查阅相关法律法规,找出突破点,以理服人。 

小吴:感谢胡博士的耐心讲解,我可以通过哪些途径提交纠纷调解申请呢? 

胡博士:投服中心践行为民、奉献、专业、引领的原则,为投资者开辟了多个调解申请渠道,您可通过中国投资者网或书面等方式提交调解申请,同时可通过邮件、电话等方式咨询相关事宜。 

小吴:按照您的要求提交了相关申请材料之后,下一步应该做什么呢? 

胡博士:首先,投服中心处理纠纷调解的部门设有专员审核您的申请材料,如果材料不符合要求,工作人员会提醒您补充或修改材料。确保您的申请材料符合要求后,投服中心会在7日内征询A证券公司的意见,并在10日内告知结果。如果A公司同意调解,工作人员会在5日内通知并提醒您选择调解员;如果A公司不同意调解,此次调解流程结束。 

小吴:投服中心不是证监会的直属机构吗?为什么会存在证券公司不同意调解的情况呢? 

胡博士:调解两大重要原则就是中立与自愿。投服中心是证监会批准成立、秉承中立第三方定位、为中小投资者提供纠纷调解服务的公益性机构,从案件受理到调解结案,独立开展纠纷调解业务,不代表市场纠纷主体任何一方利益。作为中立的第三方调解组织,投服中心始终秉承自愿的原则,不强迫任何一方违背本身的意愿接受调解。需要特别提醒您的是,进入到正式的纠纷调解流程的案件也有调解不成功的可能。 

小吴:我的纠纷会由谁来调解,您之前所说的调解员又是什么意思呢? 

胡博士:作为证券期货市场专业的调解组织,为保证调解质量,投服中心聘请了400余名拥有5年以上从业经验的行业自律协会人员、律师、法官、高校教授、机构从业人员等作为调解员。同时投服中心会结合最新的法律法规,典型的调解案例,设计具有实操性的调解员培训课程,定期系统化地对调解员进行培训。 

根据复杂程度,一至三名调解员会跟您联系并作为第三方公平公正地厘清事实,帮助您与A公司达成和解。 

小吴:听完您的解释,我觉得这些调解员的专业水准都很高,他们的调解费用会不会很高呢? 

胡博士:根据最高院和证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》(法〔2018〕305号)第八条“调解组织受理中小投资者的纠纷调解申请,不收取费用”。 

投服中心的纠纷调解具有公益的特点,不向投资者和经营机构收取费用,而且还协调了人民法院和公证机关,提供司法确认或公证服务,并对相关费用进行减免。 

小吴:感谢胡博士的耐心讲解,我现在对投服中心的调解受理范围、申请渠道、办理时间及调解的相关特点都有了一定的了解,有不懂的地方下次再向您请教。 

胡博士:好的。 


 
 

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