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适应新形势,正视新问题、迎接新挑战

发布时间:2019-06-06 00:00:00
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——证券期货纠纷调解工作点滴体会

随着资本市场的不断发展,证券期货新产品更加多元化,新业务涉及的交易关系也愈加复杂;近期将要推出的科创板,更是我国资本市场具有划时代意义的改革创新的重大举措,但与此同时,她的推出,也必然会给广大中小投资者带来许多情况、新问题,也会出现许多新矛盾

由于我国的资本市场还处于成长和发展阶段,国情也和西方发达国家不同,在资本市场的结构方面,中小投资者占有绝对高的比例。而中小投资者的风险识别能力和自我保护能力相对较弱,他们的弱势地位比较突出。近年来,中小投资者合法权益受到损害的现象时有发生,矛盾纠纷数量呈现不断上升的趋势。

在日常工作中,我们深知自己从事的纠纷调解工作是以保护中小投资者合法权益为天职,是一个非常重要和神圣的岗位,所以大家都非常的尽职。

中证投服中心黑龙江调解工作站成立已近三年了,在中证中小投服中心、黑龙江证监局及黑龙江辖区行业协会的正确领导和大力支持下,工作站始终秉持中立、公益、专业、高效的原则,促使纠纷当事人在平等协商基础上达成和解,保护投资者合法权益,维护证券期货行业整体利益。截至今年3月底,工作站登记纠纷案件343件,争议金额约2864.2   万元,正式受理案件314件,成功调解244件,投资者获赔金额约264.2万元。

在几年来的纠纷调解工作,我们始终坚持不断地学习、不断地适应,正视新问题、面对新挑战,取得了一定的成绩,也有一些感悟和体会,从以下三方面与大家分享:

一、在提高自身工作水平和能力上下功夫

作为专门调解组织,不仅要建立健全调解工作机制,充分体现向中小投资者倾斜的鲜明特色,还要真正树立公信力和吸引力。在调解工作中我们深刻体会到,取得当事人信任是开展调解工作的前提,调解工作在当事人双方完全自愿的情况下进行,如果对工作站和调解员没有信任感,调解工作就无法开展。只有当事人对调解员充分信任,才有可能进行沟通、协商,最终达成协议。这种信任感主要来自三个方面,即:调解员应当具备独立性、调解员应当具备相关专业知识、调解员应当具备良好的涵养和耐心。独立性是开展调解工作的前提,调解员与双方当事人之间不存在任何隶属关系,或其他可能影响居中调解的关系,与调解结果没有任何利害关系;专业知识是分析案情的依据,在分析案情时做到有理可依有据可查;涵养和耐心则是缓解当事人情绪的润滑剂,有纠纷就会有情绪,特别是争议比较大的纠纷,善于倾听是对当事人的尊重和理解,在调解员的涵养和耐心面前,当事人也会被感化,信任感自然就会增强。这些因素都集中体现了一个调解员的综合能力。

二、在提升专业素质和业务水平上显成效

调解员是纠纷化解中的至关重要的角色,必须具备较强的相关专业知识和法律知识,从而运用自身的知识、技能和经验化解纠纷,为争议双方搭起沟通的桥梁,用实力、专业、公正赢得当事人的信任,促成调解成功的有效途径。对此有两点感悟:

一是寻找“争议点”,调解的本意就是化解双方存在的分歧,分歧产生的原因是双方对事件的认知不一致。要想化解纠纷,平衡双方的分歧,就要依据相关专业知识深入分析案情,找到双方认知不一致的争议点,然后再根据争议点寻求有效的解决途径。     

二是根据争议点寻求解决途径,经过我们与双方当事人的沟通,找到双方都认可的共同点,和双方存在分歧的争议点。双方都认可的共同点,只要合理合法,则予以认可;双方存在分歧的争议点,则寻找法律和专业依据,进行积极沟通,告知双方,使当事人充分了解案件存在的法律问题及其法律依据。

三、换位思考,以高度的责任心做好服务工作

调解员是调解工作的主体力量,也是调解能力建设的主要载体和对象。胜任调解工作的调解员不仅要求专业能力胜任,还必须具备品行端正中立,具有高度的责任心。在调解工作中,我们会经常遇到争议较大的案例,当事人双方都各持己见,对立情绪较大……对此类案情深入了解后,还需分别对双方反复做大量的沟通解释安抚工作,特别是当事人时常发生对认知结果反复变化的情况,如果仅以简单沟通、缺乏耐心或带有个人情绪和倾向性作为判断结果,则造成调解不成功的概率就会大为增加,也是对双方当事人极为不公平、不负责任的态度。所以,严格遵守投服中心的调解规则和相关规定,以高度的责任心依法中立公正地开展调解工作是调解员的宗旨。

在今后的工作中还需继续加强学习、不断提高工作能力和专业水平,才能更好的做好这项工作,在证券期货纠纷调解事业中不忘初心,更好地实现自己的价值追求。


(中证中小投资者服务中心黑龙江调解工作站   郑冬)



 
 

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