尊敬的各位来宾，女士们，先生们：

大家上午好！

非常感谢大家百忙之中拨冗出席第二届投服论坛。借此机会，我想结合投服中心工作实践，就做好投资者保护服务工作谈一些认识。 

回顾近30年的发展进程，广大投资者与资本市场相伴发展，是资本市场健康发展的重要动能，是资本市场发展生生不息的源泉。众所周知，中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，占据着绝对数量。中国结算公司公布的数据显示，截至7月底，我国投资者已达1.55亿人，其中95%以上为中小投资者。保护好广大中小投资者的合法权益，关乎数亿人民群众的切身利益，是资本市场人民性的最根本体现，是各市场参与方义不容辞的责任。

由于主观、客观等方面诸多因素，中小投资者成为权益受损的最主要群体。一方面，有的公司控股股东、实际控制人不践行股权文化，缺乏对投资者尤其是广大中小投资者的敬畏，侵害中小投资者利益；或者不聚焦主业，搞跨界并购，造成巨额减值，中小投资者持股权益不断稀释。另一方面，长期以来，中小投资者较少积极主动地参与公司治理，不注重行使股东权利。如，2018年，投服中心集中参加的100家上市公司年度股东大会中，参会股东数（包括现场和网络）超过100人的仅有9场，有1场仅有2名投资者参会。

作为证监会直接管理的公益机构，投服中心一直致力于中小投资者合法权益保护工作。投服中心坚持股东定位、从市场角度、用法律手段，通过持股行权、支持诉讼与股东诉讼、纠纷调解以及投资者教育等市场化、法治化的投资者保护机制，积极履行中小投资者合法权益保护职责。截至2019年8月底，投服中心共持有3700家上市公司股票，共计行权2471场，累计行使包括建议权、质询权、表决权、查阅权、诉讼权、临时股东大会召集权在内的股东权利3210次。登记纠纷案件11343件，正式受理7507件，调解成功5193件，投资者和解获赔金额10.22亿元。提起支持诉讼案件19件，股东诉讼1件，诉求总金额近1.13亿元。积极推进支持诉讼示范判决机制试点工作，开发证券虚假陈述案件投资者损失计算软件，积极参与虚假陈述案件损失核定，涉及案号近600个。开展投资者宣传教育，创办《股东来了》投资者权益知识竞赛。今年第二届《股东来了》正在进行中，网络答题人次破亿。普及权益知识，培育股东意识，倡导理性投资。

在取得可喜成绩的同时，我们也清醒的认识到，这与广大中小投资者的实际需求还存在着较大的差距，投资者保护工作任重道远。下一步，投服中心将继续秉持投资者保护理念，立足公益属性，不断推出中小投资者保护的新方法、新举措、新机制，更好满足市场和投资者尤其是中小投资者需求，为资本市场发展营造良好的发展环境。

一是建立健全灵活、高效、亲民、便民的证券期货纠纷多元化解机制。鼓励推动证券期货市场经营主体基于自愿原则与投服中心签订协议，扩大小额诉调机制适用范围。积极推动全国性证券期货纠纷调解机构落地上海，提升资本市场法治软实力。依托“中国投资者网”，建设完善证券期货纠纷在线解决平台，推广使用网络调解、视频调解、远程调解等现代传媒手段，便利投资者参与，降低投资者解决纠纷的成本，提高纠纷调解工作质量和效率。加强管理，推进调解员队伍职业化、专业化和规范化建设。

二是督促上市公司规范治理，提升行权工作针对性、有效性。丰富行权手段和渠道，把握中小投资者利益痛点开展行权活动。以股东身份督促上市公司规范治理，存敬畏之心，敬畏规则、敬畏投资者。同时，引导广大投资者积极行使股东权利，参与公司治理。聚焦价值创造，督促上市公司切实提高公司质量，以优异的业绩回报广大中小投资者。

三是积极推动建立符合我国国情的证券群体性诉讼体制机制。丰富支持诉讼案件类型，积极探索推动操纵市场和内幕交易民事赔偿案件司法实践，推动建立相关民事赔偿司法认定标准。适时选取适当案件，探索证券公益诉讼，研究代位诉讼、集团诉讼，衔接诉讼代表人制度。推广使用损失计算软件，提供第三方专业损失核定服务，不断完善“支持诉讼或损失核定+示范判决+专业调解”的证券群体性纠纷解决机制。

四是打造特色投教品牌，积极普及投资者权益知识。拓展投教形式和渠道，开发投教产品，开展内容丰富的线上线下活动，不断夯实中小投资者教育基础。联合主流财经媒体，通过案例剖析、知识普及等，加大宣传教育力度，提升投资者自我保护水平。提升和扩大《股东来了》投教品牌影响力、覆盖面，形成常态化、机制化安排，引领广大中小投资者全面知权、积极行权、依法维权，传递理性投资、价值投资、长期投资理念。

各位来宾、各位朋友，中小投资者合法权益保护工作是一项复杂的系统性、基础性工程，离不开各方的大力支持，投服中心愿与大家一道，共同努力，携手共进，共同做好投资者保护工作。

我们相信，只要我们不忘初心、砥砺前行，我国资本市场投资者保护一定会有光辉灿烂的明天！

最后，预祝论坛圆满成功！谢谢大家！