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为民奉献 专业引领 不断探索新时代下保护投资者合法权益的新途径

发布时间:2019-12-30 00:00:00
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为民奉献 专业引领

不断探索新时代下保护投资者合法权益的新途径


郭文英董事长在第三届新时代资本论坛上的发言

2019年12月27日

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尊敬的肖钢主席、郑总编辑、陈社长,各位嘉宾:

大家上午好!非常高兴参加证券日报主办的第三届新时代资本论坛。借此机会,向一直以来关心、支持投资者保护工作的各位领导、嘉宾表示衷心感谢,并就投服中心投资者保护工作做一下介绍,谈几点看法。

党中央国务院、证监会高度重视中小投资者保护工作。保护中小投资者合法权益是促进资本市场持续稳定健康发展的重要内容,也是资本市场全面深化改革的重要任务,更是新时代资本市场践行党的初心使命的核心要义。证监会主席易会满指出,投资者合法权益得到有效保护,主要有以下四个标志:一是投资者的股东权利能得到充分保障。二是投资者的交易权利能得到公平对待。三是大股东违法违规行为能得到及时有效查处。四是投资者合法权益受到不法侵害时,能得到便捷有效的监管保护和司法救济。

作为证监会直接管理的投资者保护公益机构,投服中心于2014年12月5日成立后,主要从依法行使股东权利、健全中小投资者权利救济渠道和机制、倡导积极健康的行业文化等方面,助力投资者合法权益得到有效保护这个目标的实现。

一是践行积极股东主义,唤醒中小投资者股东权利意识。投服中心始终定位股东身份,做积极股东、合格股东、示范股东,通过法律手段,从市场角度,行使质询权、建议权、股东大会召集权等股东权利,发挥示范引领作用,呼吁中小投资者积极行权,“用脑投票”,而不是“用脚投票”。截至2019年11月底,投服中心共持有3700多家上市公司股票,通过发送股东建议函、公开发声、联合其他机构行权等方式,累计行权2500多场,行使股东权利3270余次。

二是落实“枫桥经验”,提升纠纷化解合力。贯彻落实最高院、证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》,全面推行小额速调等多元化解纠纷机制,建立全国性纠纷调解网络,建立了“示范判决+纠纷调解”的投资者维权模式。完善调解工作制度,规范调解工作水平。坚持创新驱动,积极推进全国性纠纷调解组织设立工作,。目前投服中心共登记纠纷12258件,受理8275件,成功5715件,投资者获赔金额20.33亿元。与全国35个辖区39家中高级人民法院建立诉调对接机制,小额速调机制已推广至全国34个辖区,覆盖179多家证券期货基金和投资咨询法人机构。

三是健全完善维权机制,提升中小投资者维权效果。推动完善证券群体性诉讼机制,在示范判决基础上探索证券公益诉讼、推动集体诉讼。坚持“追首恶”,夯实支持诉讼基础,最高院、上海金融法院发布的科创板司法保障意见采纳了投服中心建议的“追首恶”原则。辽宁省高院判决投服中心提起的大连大控全国首例证券支持上述案胜诉,丰富了司法实践判例。开发应用损失计算软件,为上海金融法院全国首例证券虚假陈述民事赔偿示范案件方正科技案进行损失核定,以专家证人身份出庭接受质询。目前,投服中心共提起支持诉讼案24件,诉求金额约1.14亿元,获赔总金额约5434万元;接受9家法院损失核定委托,涉及14起上市公司虚假陈述案,核定损失金额达3.2亿元。

四是创新投教方式,提升中小投资者知权行权维权能力。与央视财经频道合作举办两届《股东来了》投资者权益知识竞赛。与中证协、中期协、中基协、中上协联合创办投服论坛。《股东来了》《投服论坛》逐渐成为资本市场最具特色的投教品牌活动。与四大证券报、全景网签署合作备忘录,与《证券日报》开展“5·19中小投资者保护宣传周”,不断营造中小投资者合法权益保护的良好氛围。

经过5年的实践探索,投服中心形成了以投资者教育工作为基础,通过持股行权、纠纷调解、支持诉讼等方式来保护中小投资者合法权益的“投服模式”。下一步,投服中心将重点在以下五个方面做深做细投资者保护工作

一是推动投资者保护法制环境优化。呼吁建立完善中小投资者保护的专门法律法规,尽快制定《资本市场投资者保护条例》。

二是联合机构投资者行权,助力提升上市公司质量。聚焦重点难点热点,示范行权。探索联合社保基金、公募基金等机构投资者,依法行使股东权利,助推上市公司质量提升。积极研究科创板行权事宜。梳理上市公司并购重组资产评估案例,督促中介机构归位尽责。

三是以全国性纠纷调解机构成立为契机,共建纠纷调解新格局。尽快完成全国性纠纷调解中心的挂牌成立工作,发挥纠纷调解主力军作用。提高运用效率,力争小额诉调机制在全国所有辖区落地。完善速调对接机制,探索与各合作法院建立联席会议等保障机制。

四是完善诉讼机制,丰富支持诉讼案件实践。推动落实以诉讼代表人制度为切入点的证券群体性诉讼机制。推广损失计算软件应用,提高损失核定效率。积极探索推动建立证券公益诉讼制度,丰富股东诉讼以及操纵市场、内幕交易支持诉讼等案件实践。完善公益律师评价与激励机制,发挥公益律师团的维权作用。

五是开展多层次、多方位、多角度,内容丰富的投资者权益教育活动。联合证券日报继续举办“5·19中小投资者保护宣传周”,扩大活动影响力。创新方式方法,举办第三届《股东来了》投资者权益知识竞赛,进一步扩大参赛人数、覆盖面。

新时代呼唤新担当,新时代需要新作为。正在审议的证券法修订草案为投资者保护打开了更大空间,将为下一步中小投资者合法权益保护提供坚实的法律保障。投服中心将践行以人民为中心的理念,按照证监会“四个必须、一个合力”工作总要求,秉持“为民、奉献、专业、引领”的核心价值观,与系统内外各单位、新闻媒体等加强配合协作,深化创新投资者保护的方式、举措、机制,为保护广大中小投资者合法权益做出更多努力、更好成效。

最后,预祝本次论坛取得圆满成功。谢谢大家!


 
 

中证中小投资者服务中心有限责任公司

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