摘 要:投资者投诉纠纷处理工作重在“源头治理”,证券经营机构应摒弃接到一笔处理一笔的传统思维,将被动工作转化为主动工作。在日常管理中强化投资者保护意识,深入开展适当性管理,切实保护投资者合法权益;通过投资者教育的开展和创新,提升投资者理性投资、依法维权意识;重视投诉案例和监管案例的分析研究,通过案例分析查找自身薄弱环节和风险隐患,及时整改、提升服务。通过多角度深入开展“源头治理”工作,有效减少投资者投诉纠纷事件的发生。

关键词:投资者保护 源头治理 适当性管理 投资者教育 案例分析

证券公司投资者保护之投诉纠纷源头治理.pdf