摘要：立案登记制实行后，在虚假陈述等民事诉讼中取消行政前置，必将改变证券类纠纷解决的格局。但在带来严重挑战的同时，其也成为进行顶层设计和机制整合的契机。同时，当代世界资本市场治理的新经验，也为我们提供了更多选择可能。根据金融消费者和中小投资者保护的原理和规律，在谨慎尝试示范诉讼、团体诉讼的同时，应将重点放在加强行政监管和行业自治，将先行赔付、赔偿基金等制度化，构建常规性非诉讼救济机制上。可在现有投服中心、行业协会调解和投诉机制的基础上，通过顶层设计建立统一专业权威的第三方纠纷解决机制，实现更加快捷、经济、公平、全面的救济。

关键词：纠纷调解  中小投资者保护  证券期货纠纷  虚假陈述  行政监管

中小投资者保护与证券业纠纷解决机制的构建.pdf