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依托基地推动投资者教育进入国民教育体系

发布时间:2019-09-06 16:10:00
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丁建强  中信建投证券执委会委员、合规总监

各位领导、各位同仁:我是中信建投证券的合规总监丁建强,在公司分管的工作之一是投教基地。非常荣幸来自主办方的邀请,能够向大家介绍一下我们公司在投教基地运作方面的一些经验。我重点讲三个方面内容,一个是提高认识、明确定位,充分发挥证券公司投教基地作用,第二个是积极探索校企合作,让投教工作在学生群体当中扎根,第三个聚焦国民教育落实,站位金融供给侧结构性改革。

第一方面,关于投教基地的定位。证券公司投资者教育基地对于开展投资者教育工作而言是非常重要的,在对中小投资者提供正确的投资知识,树立正确的投资理念方面发挥着重要的作用,中信建投证券在北京朝阳区公司的注册地址选择一个楼层,建立了国家级的投资者教育基地,两年多来,我们充分利用这一基地的网点优势和线上推广优势,立足于公益性、专业性,深入研究地域投资者的特点和需求,挖掘优势、突出创新,全力开展投资者教育工作。

一是对于投资者教育基地启用了京信学堂这样一个别称,将该基地定位为全面、广泛培养合格、理性投资人的学堂。

第二个,具体展业过程中,立足于服务国民经济的发展,服务证券市场的有序发展这一主题,开展各类投教活动。

第三,将“高效做投教、务实抓投保”作为检验投资者教育工作的标准,形成我们独特的投资者教育基地品牌。

两年来,京信学堂紧跟自媒体时代发展的趋势,适应投资者需求,建立了微信公众号,坚持发布京信学堂原创的投资者教育产品,同时还转载了公司各业务部门和各监管部门公众号上发布的相关投资者教育产品,拓宽投资者教育的渠道。

第二方面,介绍一下在校企合作方面的一点点经验,让投教工作在学生群体中扎根,这是我们在投教细分群体当中进行工作的一个立足点。目前,京信学堂已经与北京地区的27所高校,1所职业学校、2所中学,还有山东地区的4所高校、陕西地区的3所高校建立了联系,积极探索投资者教育进入国民教育体系的新途径。

具体的工作有以下三个方面:

第一,是加强京信学堂的校企共建,主动深入高校助力在校师生树立理性投资理念。京信学堂加强和多高校构建共建关系,通过在校内开设行业专项课程、系列讲座,设立金融实验室和开展投教活动宣传等方式,传播普及证券市场的基础知识。

提高在校学生对资本市场的理性和感性认识,目前我们已经与北交大、北京城市学院、陕西师大签署了共建的协议,开展深入高校的投教活动,仅仅“理性投资、从我做起”这一主题投教活动的参与人数就达到了780人。

第二,是对投教的内容进行分层,打造进阶式的国民教育投教课程体系。针对各类证券业务的适应人群不同,我们对投教的内容进行了分层,构建了基础知识层和进阶知识两大类投资者教育的课程。

为不同接受程度的在校师生提供有针对性的投教内容,帮助在校师生识别非法活动,提升金融风险防范意识和自我保护意识。帮助在校师生树立正确的投资理念和择业理念,这是根据课程的体系做了区分。

第三,做深做实、切实履行对学生群体的投教工作,公司不仅将邀请在校师生采访京信学堂的人数纳入了北京地区各个分支机构年度考核指标,而且还要求公司各业务部门要积极的配合京信学堂开展课件开发,以及进行授课等相关活动。我们的师资不限于投教基地的3-4工作人员,各个业务部门都有讲课的任务,这是在投教的工作开展当中我们特别坚持的。京信学堂在日常运营费用中,设立了交通费等专项资金,提供租车、保险等服务,以确保参访师生的安全,就是学生要引进来,左下角大家也看到,我们到学校去拉学生过来的,要给学生上保险。

结合参访投教基地的师生制定投资银行业务、衍生品业务、和投资顾问等专题讲座,在京信学堂的参访记录当中,目前已经有7800余人次的在校师生参访,其中有两场共150人的高校教师参访,并听取了专属的讲座。北京某高校还组织了364名学生在同一天参访,创了投教基地日参访最高记录。我们的这个课程应该说反响比较热烈,许多高校已经将参访京信学堂作为在校学生开展社会实践课的重要内容之一。

第三个方面,聚焦国民教育落实的工作,我们一直也在思考投教工作进入国民教育体系,我们有四个方面的探索和思考。

1、要给在校师生提供了解合法合规金融产品和服务的机会,这个是我们的定位。

2、要让在校师生树立正确理解和自身风险承受能力相匹配的投资理念。

3、要达到充分推广和利用投教基地的公益属性、专业属性,改变所谓的“资本唯利是图、参与资本市场的人都是不讲人性”的观念,要加强各类投教活动和产品的法治化水平。

4、要达到提升投资者信心、促进资本市场持续健康发展的目的。

为此,我们将探索进行以下几项工作:

1、建立投资者国民教育实践基地体系,继续着力打造校企共建的投资者教育实践基地,充分发挥中信建投的专业优势和利用高校的教育资源,建立优势互补、共同发展的长期伙伴关系。创新实践教学模式,搭建实习平台,在课程开发、教师挂职和课题研究等方面进行探索,将金融专业知识和实习培训相结合。着力打造集知识性、趣味性、实用性于一体的综合素质课程。

2、分层分类设置投资者教育课程,扩大课程的适用对象,主要还是要适用不同人群和不同地域的投资者,不再进行单一化、标准化的课程,要进行有特色化、特性化的课程设计。

3、建立投资者国民教育的志愿教师体系,包括校企两方面的教师体系,这是我们保证正确理念传导,使投资者教育工作常态化、机制化,能够持续发展的人才保障。

以上就是我们的一些做法和思考,感谢各位领导,我们会持续努力,谢谢!


 
 

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